2020-06-02 15:27:18新京報 記者:張思源 編輯:趙澤
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科創板保薦項目違規,招商證券兩保薦人領罰單

2020-06-02 15:27:18新京報 記者:張思源

目前收到上交所出具的保薦人警示函外,招商證券今年內已經收到多個罰單。

科創板公司上市踩“紅線”再次遇到監管的利刃出擊。上交所最新披露的監管措施顯示,招商證券兩名科創板企業保薦代表人收到監管警示函,而在此之前,涉及主體安翰科技(武漢)股份有限公司(下稱安翰科技)的上市進程已“終止”。

上交所公告稱,對于科創板上市公司的監管從未放松。月余前,上交所密集披露6份行政監管決定,涉及主體包含四家科創板申報企業,涉及人員包含8名保薦代表人、2名簽字會計師、3名簽字律師共計13名中介機構人員。



保薦職責不到位,兩名保薦人領警示函

據上交所公告顯示,傅承、沈韜系招商證券指定的安翰科技申請首次公開發行股票并在科創板上市項目的保薦代表人。經上交所查明,傅承、沈韜存在未充分關注發行人與第一大客戶之間的采購合作安排,導致招股說明書及問詢回復相關披露與實際情況不一致,以及未充分關注實際控制人資金流水異常兩大方面問題。

據招股說明書(申報稿)披露,美年大健康產業(集團)有限公司(下稱美年大健康)為安翰科技第一大客戶,報告期內安翰科技來自美年大健康的收入占比分別為 81.00%、73.50%和76.27%。美年大健康的實際控制人通過上海中衛安健創業投資合伙企業(有限合伙)(下稱中衛安?。┏钟邪埠部萍?3.6013%的股份。

上交所在現場督導中查明,2016年10月,中衛安健與安翰科技簽訂增資協議約定,美年大健康承諾2016年1月至2019年6月向安翰科技采購15萬顆膠囊胃鏡產品,并開展不少于100家門店的合作。

不過,在上交所對相關內容進行詢問時,保薦人均回復稱安翰科技與美年大健康之間不存在其他利益安排,并未提及相關承諾采購、合作情況。

除此以外,兩名保薦人未發現實際控制人之一吉朋松在報告期內的資金流水異常的情況。上交所指出,督導組進場前,保薦代表人僅調取了上述實際控制人 1 個銀行賬戶的資金流水情況,且該賬戶資金流水規模較小。資金流水明細顯示,該實際控制人還存在另一銀行賬戶。在其他銀行賬戶中核查發現,報告期內吉朋松與美年大健康某高級管理人員存在大額資金往來。其中,該高級管理人員曾于2016年5月3日向吉朋松轉賬1150萬元,并備注“1%股權款”。

“發行人與重要客戶之間是否存在相關利益安排、實際控制人與重要客戶之間是否存在異常資金往來等情況,系影響發行人業務是否獨立、是否具備持續經營能力等審核判斷的重要因素,也是影響投資者投資決策的重要信息”,上交所表示。

上交所認為,傅承、沈韜作為保薦代表人直接負責對發行人的盡職調查工作,履行相關保薦職責不到位,在多輪審核問詢要求說明并核查的情況下,仍未充分關注增資過程中發行人第一大客戶美年大健康所作的采購承諾及合作安排,導致招股說明書(申報稿)相關信息披露不規范、問詢回復意見與實際情況不符;遺漏對實際控制人重要銀行賬戶流水情況的核查,未能充分關注到發行人實際控制人與第一大客戶高級管理人員存在資金流水的異常,相關核查不到位。

對此,上交所決定對兩名保薦代表人予以監管警示。

主體公司撤銷上市申請

在兩位保薦代表人收到警示函之前,主體公司安翰科技的上市申請也已顯示為“終止”狀態。

根據2019年11月的一份通知書,2019年3月21日,安翰科技和保薦人招商證券分別向上交所提交了相關申請文件,同年11月25日,安翰科技申請撤回相關申請文件。

根據《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》第六十七條的相關規定,上交所決定終止對安翰科技首次公開發行股票并在科創板上市的審核。

資料顯示,安翰科技2019年3月22日提交招股書申報稿,是科創板首批9家獲得受理的申報企業之一。

當年5月10日,重慶金山醫療器械有限公司、金山科技在重慶市第一中級人民法院,向安翰科技提起了8項專利侵權訴訟。

18天后的5月28日,安翰科技向重慶市第一中級人民法院對金山科技提起“因惡意提起知識產權訴訟損害責任糾紛”的訴訟,此后的2019年6月20日,安翰科技向國家知識產權局對涉案全部8項專利提出無效宣告請求。

2019年11月20日,安翰科技收到國家知識產權局對全部8項涉案專利發布的《無效宣告請求審查決定書》,其中6項涉案專利的決定為“宣告專利全部無效”,另外201410142372.8號、201611192694.9號2項涉案專利的決定為“維持專利權有效”。

而對于未來是否將繼續謀求上市,安翰科技表示,公司對自身創新的技術充滿信心,對未來的發展充滿信心,對中國的資本市場充滿信心,將一如既往地加大研發投入,持續保持技術先進性,待訴訟事項解決后,再行籌劃上市事宜。

未按規定識別客戶身份、擅改客戶資料等,招商證券年內收多張罰單

除目前收到上交所出具的保薦人警示函外,招商證券今年內已經收到多個罰單。

3月26日,中國證監會青島證監局發布了一則行政監督管理措施,招商證券青島五四廣場營業部市場部財富顧問李穎因在職期間多項違規被罰。

據行政監管措施決定書顯示,經查,李穎在擔任招商證券青島五四廣場營業部市場部財富顧問期間,存在利用未在公司報備的手機,違背客戶意愿買賣基金及擅自修改客戶資料等違規行為。

依據相關規定,青島證監局決定對李穎采取出具警示函的行政監督管理措施。

一個月后,央行公布3張處罰信息公示表,招商證券長春人民大街證券營業部未按照規定履行客戶身份識別義務,人民銀行長春中心支行對其罰款22萬元。

侯晉時任招商證券長春人民大街證券營業部合規專員、反洗錢專員,對招商證券長春人民大街證券營業部未按照規定履行客戶身份識別義務負有直接責任,被人民銀行長春中心支行罰款1.3萬元。

呂延超時任招商證券長春人民大街證券營業部柜臺業務崗反洗錢專員,對招商證券長春人民大街證券營業部未按照規定履行客戶身份識別義務負有直接責任,被人民銀行長春中心支行罰款1.3萬元。

據招商證券2019年年報顯示,報告期內招商證券實現營業收入187.08 億元,同比增長65.24%;實現凈利潤72.82億元,同比增長64.57%。

不過,據記者不完全統計2019年間,招商證券遭證監會、銀保監會、香港證監會等合計處罰8次,其中香港監會對其重罰3200萬港元。

2019年2月27日,招商證券子公司招證香港前負責人吳亦農因在擔任中國金屬上市申請的聯席保薦人時未履行應盡責任遭香港證監會暫停牌照18個月;同年5月27日,香港證監會因同樣的原因對招證香港做出譴責并罰款2700萬港元。同年6月,招商證券子公司招證香港再次遭到香港證監會譴責并罰款500萬港元,原因是錯誤處理客戶款項。

此外,招商證券還因存在未按規定對一名高風險客戶采取強化識別措施;開立融資融券賬戶時將融資融券賬戶錯誤關聯到另一客戶股東賬戶;未按照規定履行反洗錢客戶身份識別義務;投行部門、部分分支機構未配備專職合規人員等問題,多次領到罰單。


新京報記者 張思源 編輯 趙澤 校對 危卓

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